首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
作者:法律资料网 时间:2024-05-22 07:57:41 浏览:9973
来源:法律资料网
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第61号
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》已经2009年1月21日中国证券监督管理委员会第249次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年5月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席:尚福林
二○○九年三月三十一日
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为，促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益,维护社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市，适用本办法。
第三条 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件。
第四条发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条 保荐人及其保荐代表人应当勤勉尽责，诚实守信，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。
第六条 为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。
第七条 创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。
第八条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法核准发行人的首次公开发行股票申请，对发行人股票发行进行监督管理。
证券交易所依法制定业务规则，创造公开、公平、公正的市场环境，保障创业板市场的正常运行。
第九条 中国证监会依据发行人提供的申请文件对发行人首次公开发行股票的核准，不表明其对该股票的投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
第二章 发行条件
第十条 发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：
（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
（三）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。
（四）发行后股本总额不少于三千万元。
第十一条 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。
第十二条 发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。
第十三条 发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
第十四条发行人应当具有持续盈利能力，不存在下列情形：
（一）发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
（二）发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
（三）发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；
（四）发行人最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖；
（五）发行人最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；
（六）其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。
第十五条 发行人依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。
第十六条 发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
第十七条 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。
第十八条 发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。
第十九条 发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。
第二十条 发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
第二十一条 发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。
第二十二条 发行人具有严格的资金管理制度，不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
第二十三条 发行人的公司章程已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。
第二十四条 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。
第二十五条 发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：
（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（二）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。
第二十六条 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形。
第二十七条 发行人募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途。募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。
第二十八条 发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。
第三章 发行程序
第二十九条 发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
第三十条 发行人股东大会应当就本次发行股票作出决议，决议至少应当包括下列事项：
（一） 股票的种类和数量；
（二） 发行对象；
（三）价格区间或者定价方式；
（四） 募集资金用途；
（五） 发行前滚存利润的分配方案；
（六） 决议的有效期；
（七） 对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
（八） 其他必须明确的事项。
第三十一条 发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。
第三十二条 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。
第三十三条 中国证监会收到申请文件后，在五个工作日内作出是否受理的决定。
第三十四条 中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核。
第三十五条 中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。
发行人应当自中国证监会核准之日起六个月内发行股票；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
第三十六条 发行申请核准后至股票发行结束前发生重大事项的，发行人应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定。
第三十七条 股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起六个月后再次提出股票发行申请。
第四章 信息披露
第三十八条 发行人应当按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书。
第三十九条 中国证监会制定的创业板招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。
第四十条 发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。”
第四十一条 发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签名、盖章。
发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。
第四十二条 招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过一个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
第四十三条 招股说明书的有效期为六个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
第四十四条 申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿）。发行人可在公司网站刊登招股说明书（申报稿），所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间。
第四十五条 预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。
发行人应当在预先披露的招股说明书（申报稿）的显要位置声明：“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。”
第四十六条发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整。
第四十七条 发行人股票发行前应当在中国证监会指定网站全文刊登招股说明书，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。
发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于前款规定的刊登时间。
第四十八条 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的文件及其他与发行有关的重要文件应当作为招股说明书备查文件，在中国证监会指定网站和公司网站披露。
第四十九条发行人应当将招股说明书及备查文件置备于发行人、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。
第五十条 申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。
第五章 监督管理和法律责任
第五十一条 证券交易所应当建立适合创业板特点的上市、交易、退市等制度，督促保荐人履行持续督导义务，对违反有关法律、法规以及交易所业务规则的行为，采取相应的监管措施。
第五十二条 证券交易所应当建立适合创业板特点的市场风险警示及投资者持续教育的制度，督促发行人建立健全维护投资者权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。
第五十三条 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签名、盖章系伪造或者变造的，发行人及与本次发行有关的当事人违反本办法规定为公开发行股票进行宣传的，中国证监会将采取终止审核并在三十六个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施，并依照《证券法》的有关规定进行处罚。
第五十四条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书的，保荐人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，保荐人或其相关签名人员的签名、盖章系伪造或变造的，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。
第五十五条 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将采取十二个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件的监管措施，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚。
第五十六条 发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具文件不符合要求，擅自改动已提交文件的，或者拒绝答复中国证监会审核提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布；情节特别严重的，给予警告。
第五十七条 发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签名注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定网站、报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。
利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
第六章 附则
第五十八条 本办法自2009年5月1日起施行。
鄂州市政府关于发布《鄂州市户外广告设置管理办法》的通知
湖北省鄂州市人民政府
市政府关于发布《鄂州市户外广告设置管理办法》的通知
鄂州政发〔2009〕3号
各区、乡、镇人民政府，各开发区管委会，各街道办事处，市政府各部门：
《鄂州市户外广告设置管理办法》经2009年2月10日（2009年第3次）市人民政府常务会议审议通过，现予发布，请遵照执行。
二〇〇九年二月十四日
鄂州市户外广告设置管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强本市户外广告设置管理，提高城市管理水平，根据《中华人民共和国广告法》、《湖北省城市市容和环境卫生管理条例》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市城市规划区内户外广告设置及监督管理，适用本办法。
第三条 本办法所称户外广告是指利用户外媒介直接或间接介绍商品或服务的下列广告：
（一）利用公共、自有或者他人所有的建(构）筑物、场地、空间等设置的路牌、灯箱、霓虹灯、电子显示屏（牌）、招牌、布幅、标牌、实物模型等广告；
（二）利用交通工具、飞行器、特殊类载体等设置、绘制、张贴的广告；
（三）以其他形式在户外设置、悬挂、张贴、散发的广告。
第四条 市城市管理部门是户外广告设置的主管部门，负责户外广告设置的日常监管和户外广告设置申请的统一受理，负责向市规划管理部门提供编制户外广告设置专项规划的专门意见，负责编制本市户外广告设置技术规范并予以公布实施。
市规划管理部门负责组织编制户外广告设置的专项规划，并对户外广告的布点实施审批。户外广告设置专项规划应符合城市总体规划，并报经市人民政府批准后实施。
市工商行政管理部门是户外广告登记管理部门，负责户外广告经营主体资格登记和监管及户外商业广告内容的审查工作。
各区、街道办事处依照本办法，协助市城市管理部门做好管理区域内户外广告设置的管理工作。
公安交警、交通、电力等单位根据各自职责，做好户外广告设置管理的相关工作。
第二章 户外广告设置审批
第五条 户外广告设施占用城市规划区内的道路、桥梁和行政机关、全额拨款事业单位所有的建（构）筑物面等公共场地的，应当通过公开竞标、竞拍等市场化运作方式获取户外广告设置权。
户外广告设置权的招标、拍卖工作由市城市管理部门负责组织。招标、拍卖工作的程序规定由市城市管理部门另行制定。招标、拍卖工作方案由市城市管理部门会同规划、工商、物价、招投标管理办公室等部门制定，报市政府批准后实施。
招标、拍卖收入纳入政府非税收入管理，主要用于城市管理工作。
第六条户外广告设置应当符合户外广告设置专项规划和技术规范要求，并依法办理户外广告审批手续。
第七条 办理户外广告设置审批手续应当提交下列材料：
（一）按要求填写的户外广告设置申请表；
（二）营业执照或者其他主体资格合法有效证明文件；
（三）广告设计、制作、编审人员的技术职称证书或聘书；
（四）符合法定条件的广告设计、制作方案；
（五）户外广告场地的所有权、使用权证明文件或者与所有权人、使用权人签订的使用协议书、合同等；
（六）利用公共场地设置户外广告的，应当提交经公开招标拍卖取得的户外广告设置权中标通知书；
（七）利用建（构）筑物设置大型户外广告设施的，应当提供由原设计单位或具有相应资质的设计单位出具的建（构）筑物承载安全证明资料；
（八）法律、法规规定的其他材料。
第八条 户外广告的设置审批按下列程序进行：
（一）市城市管理部门统一受理户外广告申请；
（二）经审查，依法需经其他有关部门核准的，市城市管理部门应当于受理之日起2个工作日内将申请材料转送有关部门审核；有关部门应当自收到转送材料之日起5个工作日内向市城市管理部门反馈是否核准的书面意见；
（三）市城市管理部门根据本市户外广告设置专项规划、技术规范以及其他有关部门的核准文件或者书面意见，认为申请人的设置申请符合设置条件的，应在7个工作日内核发《户外广告设置许可证》；不符合条件的，应在5个工作日内给予书面答复并说明理由。
重要景观地段的户外广告设置应报市规划委员会审批，所用时间不计入前款第二项规定的期限。
户外广告设置审批不得收取任何费用。
第九条 户外广告必须按照批准的时间、地点、使用性质、载体形式、规格、内容等进行设置，不得擅自变更；确需变更的，应当按照规定的审批程序办理变更手续。
第十条户外广告设施的设置期限一般不超过三年，电子显示屏（牌）一般不超过六年。期满需延长设置时间的，应于期满前三十日内向原批准机关办理延期手续；属于占用公共场地的，应当按照本办法第五条规定取得户外广告设置权。
第三章 户外广告设置管理
第十一条 取得《户外广告设置许可证》的广告业主或经营者，可发布户外广告。
第十二条 有下列情形之一的，不得设置户外广告：
（一）利用交通安全设施、交通标志，妨碍道路交通安全的；
（二）影响市政公用设施和其他公共设施安全使用的；
（三）妨碍生产或者人民群众生活，损害市容市貌的；
（四）妨碍道路防护绿地、公共绿化的；
（五）国家机关、文物保护单位和名胜景点的建筑控制地带；
（六）利用违法建筑、危险房屋及其他可能危及安全的建筑物和设施的；
（七）法律、法规和市人民政府规定禁止设置、张贴广告的设施或区域。
鼓励设置电子显示屏（牌）、霓虹灯、景观灯等高科技景观广告组群，限制设置张贴式广告，严禁设置立柱式广告。
第十三条设置户外广告应当符合下列要求：
（一）内容真实、健康、合法，书写规范；
（二）设计艺术美观，制作精美牢固，外形整洁统一，并与周边环境相协调；
（三）设计、制作和安装符合户外广告设置技术规范和有关质量、安全标准；
（四）经批准设置的户外广告，必须在其右下角标明《户外广告设置许可证》编号、广告业主或经营者名称、使用期限。
第十四条 户外广告业主和经营者应当按照规定，在商业广告中以所占面积或时间不低于10％的比例统筹安排户外公益广告。
户外广告设置牌面空置时间超过15日的，应当以公益广告补充；对技术上确实存在操作困难无法按规定安排公益广告的，由广告业主和经营者报经市城市管理部门同意，可以选择适当时间和方式进行统筹安排。
公益广告内容的审核，由市城市管理部门商相关职能部门实行。公益广告发布后，由市城市管理部门负责日常监管。
第十五条 张贴式户外广告，应当张贴于指定的公共信息栏内。禁止在指定公共信息栏以外的建（构）筑物、树木、电力、通讯等设施以及其他公共场所张贴广告。
公共信息栏由市城市管理部门根据户外广告设置的专项规划定点设置。
第十六条 经批准设置的户外广告，广告业主和经营者应当履行下列维护责任：
(一)保持户外广告的整洁、完好，并及时进行维护；
(二)保证照明设施的正常运行；
(三)定期对户外广告进行安全检查，及时排除安全隐患，隐患排除期间设置警示标志，防止事故发生;遇恶劣气候采取相应的安全防范措施；
(四)以金属结构为主体的户外广告，每2年委托具有法定资质的质量检测机构进行安全检测，并向市城市管理部门提交检测报告；安全检测不合格的，广告业主和经营者应按规定及时整改；
(五)法律、法规、规章规定的其他责任。
第十七条 市城市管理部门应当加强对户外广告的监管。对经审批的户外广告，对其是否按许可的时间、地点、使用性质、载体形式、规格及是否按规定进行日常维护等跟踪检查；对已经到期的户外广告，应及时告知广告业主和经营者予以自行拆除；对未经许可擅自设置的户外广告，应依法处理。
第十八条 户外广告许可设置期满，广告业主或经营者应在期满前10日内自行拆除。
第十九条 本办法发布实施前已经设置的户外广告，分别按下列方式进行处理：
（一）有许可期限，期限届满的，由市城市管理部门责令广告业主或经营者限期拆除，逾期不拆除的，由市城市管理部门依法强制拆除，强制拆除费用由广告业主或经营者承担。
（二）有许可期限，尚未到期，但其设置符合户外广告专项规划和技术规范要求的，继续保留至期满；不符合户外广告专项规划和技术规范要求或者虽符合户外广告技术规范但不符合户外广告专项规划的，由市城市管理部门与广告业主或经营者协商，对尚未期满的时间，按设置成本相应折算予以经济补偿后由广告业主或经营者自行拆除；协商不成的，可根据城市建设和公共利益的需要，由许可机关撤回许可，由此给相对人造成的直接经济损失，由许可机关给予补偿。
（三）对符合户外广告专项规划但不符合户外广告技术规范的未到期户外广告，由市城市管理部门责令广告业主或经营者按规定整改直至符合技术规范要求。
（四）已批准设置但无期限规定的，应按照《湖北省户外广告管理办法》规定的最高期限比照本条第二项、第三项的规定处理。
（五）未经批准擅自设置的户外广告，由市城市管理部门按本条第一项的规定处理。
第四章 法律责任
第二十条 因户外广告设施倒塌、脱落等造成他人人身伤害或者财产损失的，广告业主和经营者应当依法承担相应的法律责任。
第二十一条 违反本办法规定，未经批准擅自设置户外广告或未按照要求设置户外广告的，由市城市管理部门责令限期改正，并根据情节轻重处以1000元以上20000元以下罚款；逾期未改正的，依法强制拆除。
第二十二条 市城市管理部门定期对户外广告设施进行检查。发现经批准设置的户外广告设施陈旧、变形、损坏、存在安全隐患、影响市容市貌的，书面责令广告业主或经营者限期改正；不按期限整改的，依法强制拆除。
第二十三条 市城市管理部门及其他部门工作人员在户外广告设置管理工作中不履行法定职责、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门、监察部门依照相关规定追究行政责任；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第二十四条公民、法人或者其他组织对违反本办法规定的行为，有权向市城市管理部门投诉或者举报。市城市管理部门应当向社会公布投诉、举报电话，及时调查处理投诉或者举报事项，并将调查处理结果告知投诉或者举报人；市城市管理部门履行管理职责过程中发现的或投诉、举报人举报的案件，依法属于其他部门查处的，应当及时移送；对情节恶劣或有不良记录的，可向有关部门提出处理建议。
第二十五条 当事人对市城市管理等部门的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第五章 附则
第二十六条本办法自发布之日起施行，有效期5年。
国家海洋局海洋资料报送规定
国家海洋局
国家海洋局海洋资料报送规定
1986年2月26日，国家海洋局
一、总 则
1、为进一步加强我局海洋资料的管理，建立标准化的国家海洋资料数据库，达到资源共享，充分发挥海洋资料的社会效益，促进海洋事业的发展，特制定本规定。
2、本规定确认的海洋资料，系通过各种海洋调查、观测、监测等手段获取的海洋环境和资源数据资料，或可能转换成数据的模拟记录曲线、照片及输入磁带、磁盘、光盘等载体的海洋环境和资源信息资料。项目有海洋水文、气象、地质、地球物理、生物、化学、污染及遥测、遥感、卫星等。
3、海洋资料是国家的宝贵资源，属国家所有。任何集体和个人无权占有和垄断。凡不按本规定报送资料的单位和个人，要追究责任，并视情节轻重，施以行政或经济惩罚，直到追究刑事责任。
二、报送机构
1、国家海洋资料中心是海洋资料的归口管理职能部门，局内各级资料产出部门均应履行向国家海洋资料中心报送海洋资料的职责。
2、分局资料室是所在海区的海洋资料的归口管理部门，并承担按国家海洋资料中心要求向其报送海洋资料的职责。其下属的资料产出部门应按规定向分局资料室和国家海洋资料中心报送海洋资料。
3、研究所和预报中心、档案部门或资料室是本单位海洋资料的归口管理部门，并承担向国家海洋资料中心报送海洋资料的义务。研究所、预报中心各资料产出、接收部门应严格遵守档案和资料管理制度，按期将海洋资料归档。
三、报 送 范 围
凡使用国家资金组织的任何海洋调查、观测、监测各种对外交流所获得的各类海洋资料均属国家所有，一律列入报送范围，并按国家海洋资料中心制定的标准格式和技术要求填制报表进行报送。
1、海洋站观测的各种海洋资料月、年报表；
2、调查队进行的常规海洋调查资料和局下达或局组织的各种非常规海洋调查资料；
3、局各单位进行的海洋污染、环境保护监视、监测资料和按《海洋污染调查暂行规范》（国家海洋局，1977）要求填制的资料报表；
4、通过全球电讯系统（ＧＴＳ）接收的全球海洋台站网（ＩＧＯＳＳ）、全球浮标网和国际船舶测报资料，以及卫星图片和数字化的卫星遥感资料；
5、航空监视、监测遥感资料、录相和图片等；
6、船舶测报组的船舶测报资料；
7、浮标观测资料；
8、通过外事活动获取的各种海洋资料；
9、其它有关海洋资料。
四、报送份数、时间和单位
1、海洋站月报表必须于下月十日前、年报于次年三月底前（跨年度的要素年报于六月底前）一式三份，直接报送中心站。中心站在接到报表后进行审核，一个月内分别直接报送分局资料室和国家海洋资料中心各一份；海洋站原始记录报送时间由分局资料室决定。
2、调查队的调查报表应在每一航次结束后一个月内，分别直接报送分局资料室和国家海洋资料中心各一份；原始记录于同一时间报送分局资料室。
3、分局环境监测中心或相应机构，应在每一航次结束后最多半年内，将污染调查报表一式两份，分别直接报送分局资料室和国家海洋资料中心各一份。
4、全球海洋台站网、全球浮标网和国际船舶测报资料，以及数字化的卫星遥感资料，由预报中心向资料中心进行非实时传递〔在传输线路未解决前，定期向国家海洋资料中心递送磁带或磁盘〕。卫星图片资料应定期向资料中心报送一套。
5、航空业务队或相应执法巡航机构，应在每一巡航结束后二个月内，向国家海洋资料中心报送一份航空监视、监测遥感资料及录相和图片。
6、测报组的船舶测报报表，应于下一季度的第一个月，分别将上一季度的报表直接报送所属分局资料室和国家海洋资料中心各一份。
7、浮标监测磁带、纸带和打印数据应在下月五日前（或得到磁带后五日内）分别直接报送分局资料室和国家海洋资料中心各一份。
8、研究所或几个单位联合进行的各种专题调查的调查报表，应在论文和总结报告完成后一个月内报送国家海洋资料中心一份，原始记录保存在调查组织实施单位。跨年度的专题调查资料，在归档前应逐年至少报送一次资料。
9、通过外事活动、国际联合调查或使用国家资料对外进行交换所获得的海洋资料，应在资料获取后三个月内向国家海洋资料中心报送资料清单一份和资料原件。如无复制条件的，国家海洋资料中心提供复制服务。
10、由国家海洋局主持的重要考察、国际合作调查，根据不同情况，在每一航次结束后或任务完成后六个月内，将完整的调查资料清单和资料，报送国家海洋资料中心一份。
11、各调查、观测的组织实施单位，应在每年的年初向国家海洋资料中心报送“可公布的国家计划”＊（ＤＮＰ），年底向国家海洋资料中心报送“国家海洋学计划”＊＊（ＮＯＰ）。每一航次的首席科学家，在该航次调查结束后的一个月内向国家海洋资料中心填报“海洋学计划样品观测报告”（ＲＯＳＣＯＰ）。国家海洋资料中心审核汇总并经国家海洋局批准后按要求向政府间海洋学委员会报送。
12、局属各单位在组织横向社会服务活动中，在不使用国家和我局经费、不使用列入国家固定资产的仪器设备的前提下，所获得的各类海洋资料以及各单位通过多渠道自行搜集的局外系统的海洋资料，鼓励各单位向国家海洋资料中心报送、交换。资料中心将对此予以适当奖励。
13、国家海洋资料中心在接到各单位报送资料后，将资料处理成标准磁带，及时回送给原提供资料的分局资料室或研究所一份。
五、报表编制、报送要求
1、各种海洋资料报表，要严格按照国家海洋资料中心制定的标准格式进行编码、转换、填写。要求字迹清晰、工整。存入计算机载体的数字化资料，要求认真录入，严格复核，确保质量，凡通过线路自动传输资料，一定要保证按时定期，不得遗漏。
2、各单位报送资料报表时，均按密级规定寄送，并填报资料清单。对于磁带、磁盘等资料载体，要按国家海洋资料中心制定的技术规定处理。收件单位对收到的资料应及时登记注册，进行质量检查，确认合格后，在报送清单上加盖合格章退回。对质量不合格的资料，可要求提供单位重新审核后限期重报。
3、资料寄送时，应包扎平整，捆扎牢固、封口严密。包装材料要求坚实，避免损失。
六、此规定由国家海洋资料中心负责实施管理和解译。
＊可公布的国家计划（ＤＮＰ）是指上一年度已实施并可供国际交换的海洋调查计划。
＊＊国家海洋学计划（ＮＯＰ）是指下一年度计划进行的海洋调查计划。
