关于完善管理促进国内航运业健康平稳发展的意见
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关于完善管理促进国内航运业健康平稳发展的意见
交通运输部
关于完善管理促进国内航运业健康平稳发展的意见
交水发〔2012〕352号
各省、自治区、直辖市交通运输厅（委），天津市、上海市交通运输和港口管理局，长江、珠江航务管理局：
受国际金融危机影响，当前和今后一个时期，国内水路运输行业将面临复杂严峻的形势，运价持续低迷，成本不断上升，经营压力增大。同时，运力供需矛盾日益突出，市场竞争进一步加剧。为促进国内航运业健康稳定发展，按照部党组“保安全、促稳定，加强行业管理”的总体部署，现就进一步加强国内水路运输管理工作提出如下意见：
一、加强国内水路运输市场监测和分析，以信息引导市场
各级交通运输主管部门、港航管理机构要建立和完善国内水路运输企业走访制度和重点企业联系制度，定期走访辖区内企业，加强与重点企业的联系，全面了解企业经营管理和安全生产状况，及时把国家的相关政策和市场信息传达给水路运输经营者。有条件的地区，要定期组织企业座谈会和航运形势报告会，引导企业合理投放船舶运力，化解部分中小企业因为信息不对称所带来的盲目投资风险。
要建立和落实水路运输管理信息报告制度。原则上，县级以上交通运输主管部门每季度（第一个月15 日之前）应向上级交通运输主管部门报告一次本辖区的国内水路运输管理工作、航运企业经营状况和行业稳定形势，遇有突发事件要立即报告。
要加强对水路运输市场状况的监测和研判，密切关注船舶运力投放、市场需求、运价走势和企业经营状况，增强对苗头性重大问题的敏感性，做到早发现、早报告、早处置。有条件的地区，要通过行业协会，加强行业自律，推动建立市场化条件下的运输成本和价格联动机制，形成合理的国内水运价格体系。
二、加强国内水路运输市场宏观调控，促进运力结构调整
各级交通运输主管部门、港航管理机构要严格执行国内水路运输市场宏观调控措施，继续加强对“四客一危”船舶新增运力的总量控制，引导干散货船、集装箱船运力的有序投放。鼓励和支持水路运输企业联营、兼并、重组，推动大型货主与骨干航运企业签订长期运输协议等方式开展合作，充分利用公共运力资源，促进运力供需总体平衡。
要积极探索建立经济奖励政策，引导安全、环保和节能水平落后的老旧运输船舶、单壳油轮和农村老旧渡船更新、改造或提前退出市场，促进运力结构调整。
三、规范国内水路运输市场准入，强化行业服务
各级交通运输主管部门、港航管理机构要加强国内水路运输市场准入管理。完善水路运输行政许可流程，全面落实行政许可“首问负责、一次性告知、限时办结、效能投诉、责任追究”制度，逐步推行网上行政许可，进一步提高行政许可的办事效率，及时公开许可结果，提高透明度。原则上，办理《船舶营业运输证》不超过三个工作日，上报行政许可申请文件不超过十个工作日，不能办理的要及时回复申请人。要加强对已批准筹建企业和新增船舶运力的后续管理，不得为未取得运力许可或登记的船舶办理船舶营运手续，杜绝非法转让运力批准文件的行为。
要进一步强化服务意识，帮助企业应对油价上涨带来的影响。认真组织落实国家对水路客运的燃油补贴政策，加强对岛际和农村客运燃油补助工作的监督检查，认真开展岛际和农村客运成品油价格补助用油量的核定和申报，会同财政部门做好岛际和农村客运成品油价格补助资金、农村老旧渡船更新专项奖励资金的发放工作。要及时向当地人民政府反映水路运输行业发展动态和问题，积极争取出台有利于水路运输发展的税费等优惠政策和措施。要密切关注水路运输行业营业税改增值税改革，已经开始试点的地区，要积极配合有关部门加强调研，及时反映改革过程中出现的问题。
要规范收费和执法行为。各省级交通主管部门、港航管理机构要会同有关部门开展一次对水路运输企业和船舶的收费、罚款、摊派等情况的专项检查，坚决纠正执法执收违规行为和不合理的收费和摊派行为。
四、加强国内水路运输市场监管，促进水运行业稳定发展
各级交通运输主管部门、港航管理机构要加强对水路运输企业和船舶经营行为的日常监管，逐步健全国内水路运输企业和船舶诚信管理制度和经营资质预警及动态监管机制。要加大水路运输市场监管力度，对达不到经营资质条件的水路运输企业，应责令其整改，对整改后仍不能满足安全生产条件的，可依法取消其运输许可。要会同有关部门严厉打击市场垄断和不当竞争行为，维护良好的市场经营环境。
要加大水路运输企业安全隐患排查治理力度，重点加强对大型客船、客滚船、旅游客船、高速客船和危险品运输企业的管理。逐步健全对封闭水域内（除公园外）旅游客运市场的管理，建立和完善载客12 人以下小型客船运输市场的管理和日常监管。
五、开展国内水路运输行政管理工作专项检查，净化市场环境
各省级交通运输管理部门、港航管理机构要在2012 年四季度在本省（区、市）范围内组织开展一次水路行政管理工作专项检查，我部将视情组织督查和交叉互查。检查重点是交通运输部门和港航管理机构行政管理工作的开展情况（包括建立健全市场监测、报告与处置制度、市场准入政策的执行和帮扶企业政策措施的落实等工作）和国内水路运输经营者守法经营情况，结合贯彻落实国务院和交通运输部“打非治违”专项行动要求，加大对资质不保持、无证无照或证照过期及超范围经营、专职管理人员不配备或不履职、安全生产和经营管理制度不健全、责任不明确、措施不到位、委托管理船舶安全管理责任不落实等行为的检查和整治力度。各省级交通运输主管部门应于2012 年12 月底前，将本次专项检查的情况书面报部水运局。
各级交通运输主管部门和港航管理机构要切实履行好国内航运市场监管职责，维护好市场秩序，不断促进国内航运业科学发展安全发展。在监督检查工作中要严肃工作纪律，严格遵守廉政规定，尽量减轻企业负担。对在国内水路运输管理活动中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、不依法履行职责的单位和个人，将依法追究有关责任。
中华人民共和国交通运输部（章）
2012 年7 月30 日
内容摘要:受贿案件中犯罪嫌疑人翻供往往对受贿事实的认定产生重大影响。侦查员应当对犯罪嫌疑人翻供现象引起足够的重视，分析翻供的内容、理由，并采取有效应对策略，及时补充完善证据，确保案件侦查质量。
[关键词]受贿案件 侦查 犯罪嫌疑人翻供 对策
受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。受贿案件一般发生较为隐秘，证实犯罪嫌疑人索取他人财物或者非法收受他人财物的证据一般比较单薄，多为一对一的口供，由于言词证据本身具有不确定性的特点，再加上诉讼环节的改变，犯罪嫌疑人的口供很容易发生反复。
和一般的刑事犯罪案件相比，受贿案件犯罪嫌疑人的口供占有相当重要的地位。司法实践中，犯罪嫌疑人的口供是否稳定对受贿犯罪的认定产生很大影响。因此，重视并研究犯罪嫌疑人翻供问题，掌握犯罪嫌疑人翻供的规律，采取有效的措施预防和化解犯罪嫌疑人可能出现翻供情况，对于准确认定犯罪，保证案件侦查质量，保证公诉、审判环节顺利处理有十分重要的意义。
一、犯罪嫌疑人翻供的阶段和理由
受贿案件在侦查、审查起诉、审判各个阶段犯罪嫌疑人都有可能翻供。
一般而言在侦查阶段翻供的情况多发生在对犯罪嫌疑人采取拘留、逮捕等强制措施后。犯罪嫌疑人对交代犯罪事实后的处理往往有较高的心理预期，对被采取限制人身自由的措施有较大的心理落差，此时容易推翻以前的供述。
离开侦查环节后，犯罪嫌疑人受到的外部因素的影响力增加，出于对犯罪需要承担的法律后果的恐惧、为了逃避法律的制裁，有些犯罪嫌疑人会寻找各种理由和借口推翻原来的有罪或罪重供述，进而作出无罪或罪轻的供述。
犯罪嫌疑人就同一事实作出前后不一相互矛盾的供述的同时，也会提出各种翻供的理由，一般有以下几种：
（一）以逼供为由的翻供。犯罪嫌疑人否认其在侦查环节的有罪供述，并指出该供述是在侦查人员刑讯逼供下作出的。由于侦查讯问一般是以不公开秘密的方式进行，除侦查人员外，嫌疑人接受讯问时没有其他人在场，许多犯罪嫌疑人一般也以此为由翻供。这种刑讯逼供的辩解尽管没有证据，但往往还是会直接动摇法官对其在侦查环节的供述真实性的判断，特别是在现今的法制环境下，法官更显得谨慎。
（二）以诱供为由的翻供。以诱供为由的翻供一般出现在“先证后供”的案件中，这类案件犯罪嫌疑人翻供时，往往会提出其在侦查环节的供述是在侦查人员诱导下作出的，或是侦查人员授意其说的，其甚至连笔录都没有看就签了字。
（三）以记忆有误为由的翻供。在有些受贿案件中，犯罪嫌疑人的受贿事实的发生距查处时间较长，还有就是犯罪嫌疑人有多笔同种原因、同种结果的受贿事实的案件，犯罪嫌疑人往往会以时间长了记不准，或者是事情多了记不清进而推翻其原有的供述。犯罪嫌疑人的这种翻供一般反复性较大，供了翻，翻了又供的情况较为多见，足以影响司法人员的内心确信。
二、犯罪嫌疑人翻供的内容
司法实践中，犯罪嫌疑人的翻供内容往往围绕着受贿犯罪的犯罪构成和定罪量刑重要环节，一般表现为以下几个方面：
（一）受贿性质上的变化。将受贿款说成是借款或人情往来，受贿罪的本质特征是权钱交易，犯罪嫌疑人为了逃避法律的制裁，往往将受贿行为辩解为借款，甚至是人情往来。在双方关系密切，原本存在一定经济往来的情况下，如果谋利证据不充分，犯罪嫌疑人的辩解就很容易影响案件事实的正确认定。
（二）受贿事由上的变化。为他人谋取利益是受贿罪犯罪构成要件事实，直接决定案件的性质。犯罪嫌疑人受贿后，往往会存在一定的侥幸心理，以受贿未给行贿人谋利为由翻供。其辩解如果没有相关事实证据予以反证，也容易成为犯罪嫌疑人逃脱刑事处罚的一种手段。
（三）受贿数额上的变化。受贿犯罪是数额犯，定罪和量刑均建立在一定犯罪数额的基础上。受贿案件中比较常见的是犯罪嫌疑人在受贿次数和数额上翻供，仅供述部分受贿行为和受贿数额，否认其它事实，这种情况在司法实践中较为常见。如果犯罪嫌疑人翻供，行贿人也翻证，原来认定受贿事实的证据又比较单薄，司法实践中一般作疑罪从无处理，故直接影响到案件质量。
（四）受贿款去向上的变化。受贿款的去向不是犯罪构成要件事实，但在某些特殊的情况下也会影响到定罪量刑。犯罪嫌疑人辩解将受贿款已经及时退还给行贿人或用于单位开支的情况在司法实践中也很多，在这种情况下，如果不对犯罪嫌疑人的辩解进行查证，也容易使案件处理陷入两难境地。
三、侦查人员对犯罪嫌疑人翻供的对策
一般而言，受贿案件在犯罪构成要件事实的认定上，以言词证据为主，犯罪嫌疑人的口供则是认定受贿犯罪事实的直接证据，其一旦翻供，将给指控犯罪带来很大的困难。如何在侦查过程中有效的应对犯罪嫌疑人翻供的情况，并通过侦查取证，有效预防在审查起诉、审判过程中犯罪嫌疑人翻供情况的发生，笔者结合办案经验，提出如下几点意见供大家参考：
(一)严格执行办案各项制度
在侦查过程中严格执行法律规定和各项办案制度，严格遵守《刑事诉讼法》中对讯问（询问）时间、讯问（询问）地点的要求。尤其要严格按照要求，对讯问进行同步录音录像。对以刑讯逼供、诱供为理由的翻供，播放讯问同步录音录像可以直观的反映讯问的全过程，就能够效保护侦查人员，戳穿犯罪嫌疑人“刑讯逼供、诱供”的翻供理由。
(二)取证要及时周密
有些案件在犯罪嫌疑人口供突破后，侦查人员不能认为犯罪嫌疑人交代了，就松一口气，只做一个简单的笔录。此时犯罪嫌疑人的心理是最脆弱的，同时反映的情况也是比较详细真实的，犯罪嫌疑人配合程度也较高，因此侦查人员当乘热打铁，围绕犯罪构成，制定详细周密的讯问提纲，并及时通过犯罪嫌疑人的口供予以固定。对于影响犯罪构成量刑的关键问题如受贿的具体时间、地点、金额、次数、行贿事由、请托事项、如何为他人谋利、赃款去向等要及时予以固定，并迅速收集相关的证据。证明犯罪嫌疑人受贿的证据越充分，犯罪嫌疑人翻供的对案件认定的威胁越小，犯罪嫌疑人翻供的可能性及可信度也就越小。
(三)重视取证细节
海关总署关于加工贸易银行保证金台帐联网管理有关事项
海关总署
关于加工贸易银行保证金台帐联网管理有关事项
海关总署公告2009年第43号
为进一步简化和完善现行加工贸易银行保证金台帐（以下简称台帐）管理，在不改变台帐管理流程基础上，实现加工贸易银行保证金台帐联网管理，增加办理台帐手续银行，方便加工贸易企业办理台帐业务，提高台帐管理质量和效率，经研究决定，自2009年8月1日起，对北京、青岛、合肥、汕头海关关区内部分采用电子化手册管理的加工贸易企业（以下简称企业）开展加工贸易银行保证金台帐联网管理试点。现就台帐联网管理试点有关事项公告如下：
一、试点范围
（一）试点企业。
试点企业具体范围由试点海关结合关区实际情况确定，并由试点海关另行公告执行。
（二）试点银行。
试点银行为与试点海关关区对应的中国银行、中国工商银行辖属分支机构。
二、台帐保证金专用帐户的设立
企业在首次办理台帐开设手续时，应向银行办理台帐保证金专用帐户的设立手续。企业在申请电子化手册备案时，应在海关手册录入环节选择拟开设台帐帐户的银行，并在录入端收到海关已开出《银行保证金台帐开设联系单》（以下简称《开设联系单》）的回执后，持《企业法人营业执照》、《海关注册登记证明》及其他相关材料至所选择的银行办理台帐帐户设立手续。
对此前已在中国银行网点设立过台帐保证金专用帐户的企业，试点期间亦应凭《海关注册登记证明》向中国银行进行一次性备案登记。
同一加工贸易合同项下，企业在录入时选择的台帐银行（中国银行或中国工商银行）以及实转台帐缴纳方式（保证金或税款保付保函）不得变更。
三、台帐开设、变更与正常核销
银行与海关间采用台帐联网管理模式后，在有关业务流程不变的同时，企业勿需再往返于海关与银行之间传递单证，有关单证的电子数据均实现网上传输。
企业在预录入端收到回执后，直接凭银行签发的电子《银行保证金台帐登记通知单》（以下简称《登记通知单》）、《银行保证金台帐变更通知单》（以下简称《变更通知单》）、《银行保证金台帐核销通知单》（以下简称《核销通知单》）向海关办理加工贸易备案、合同变更和核销手续。
四、实转台帐保证金的缴纳与补缴
实转台帐开设或变更需缴纳保证金的，企业应按照主管海关签发的《开设联系单》或《银行保证金台帐变更联系单》（以下简称《变更联系单》）向台帐开户银行办理保证金缴纳或补缴手续。
五、税款保付保函的开立、变更（包括展期）
选择以税款保付保函方式进行实转的，企业可在向银行申请开立或变更后，选择自行或由银行将税款保付保函正本或修改函正本送交主管海关留存。
对因特殊情况海关出具《税款保付保函展期通知单》的，企业须持通知单第三、四联、税款保付保函展期申请书及有关材料，向银行申请税款保付保函展期。
六、挂帐待销与停帐待销及关闭帐户处理
（一）挂帐待销与停帐待销处理。
挂帐、停帐的联系单和通知单全部采用电子方式进行传输。挂帐待销和停帐待销期间，银行不向企业退还该笔台帐业务项下的保证金。
（二）关闭帐户。
对海关向银行签发的《银行保证金台帐核销联系单》（以下简称《核销联系单》）中注有“停设台帐”的，银行在确认该笔台帐保证金帐户余额已经为零后，根据海关联系单办理关闭帐户手续，并出具《银行保证金台帐帐户关闭通知单》（以下简称《关闭通知单》）。
如该笔台帐项下保证金尚有余款，且企业无欠缴税款情况，主管海关与银行应按照共同商定的意见进行处理，再办理关闭帐户手续。
如该笔台帐保证金帐户采用的是税款保付保函方式，则税款保付保函在核销结案后自动失效。
七、异常情况和应急情况处理
（一）错误修改。
若因企业原因提出对海关发送的《变更联系单》做出修改时，企业凭银行出具的《企业未缴款证明》向海关申请更改并重新发送《变更联系单》。
（二）应急处理。
对于采用台帐联网管理的加工贸易业务，如银行因技术原因未收到台帐联系单，海关可打印纸质台帐联系单并加盖海关台帐专用章交企业办理保证金台帐业务。
对于采用台帐联网管理的加工贸易业务，如海关因技术原因未收到台帐通知单，银行可打印纸质台帐通知单并加盖银行台帐专用章交企业办理台帐登记手续。
八、单证的传送及时限要求
（一）《开设联系单》、《变更联系单》、《核销联系单》、《登记通知单》、《变更通知单》、《核销通知单》、《银行保证金台帐挂帐待销通知单》、《银行保证金台帐停帐待销通知单》、《关闭通知单》均以电子报文的形式由海关、银行通过电子口岸平台直接发送对方。企业应在电子报文发出后3日内办理有关台帐业务。
《开设联系单》的有效期为自出具之日起80天（含80天），超过80天自动失效。海关对失效的《开设联系单》及对应手册进行删除处理。
（二）税款保付保函及其修改函（企业选择由银行传送的）、索赔函，《税款保付保函遗失补办申请书》、《保证金台帐异常情况处理联系单》，以及“停帐待销”和“关闭台帐”情况下的《税款缴纳扣划通知书》、《海关XXX专用缴款书》等纸质单证由主管海关、银行直接送交对方。
（三）其他纸质单证由申请设立台帐的企业及时传送至主管海关和银行。
特此公告。
二○○九年七月二十七日
