转发市物价局《关于价格监督检查分工管辖范围的规定》

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湖南省衡阳市人民政府办公室


衡政办函〔2008〕63号


衡阳市人民政府办公室关于印发《衡阳市电子文件归档和电子档案管理的规定》的通知

各县市区人民政府，市直机关各单位：
《衡阳市电子文件归档和电子档案管理的规定》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
　　


二OO八年五月四日


衡阳市电子文件归档和电子档案管理的规定

第一章 总则

第一条 为了加强和规范全市电子文件的归档管理，保障电子档案的安全保管和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国电子签名法》、《湖南省档案管理条例》、国家标准《电子文件归档与管理规范》（GB/T 18894-2002）和国家档案局《电子公文归档管理暂行办法》（2003年第6号令）等有关法律法规和要求，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市范围内的各级党政机关、人民团体，企事业单位，社会组织及各类经济组织（以下简称各单位）。
第三条 本规定所称的电子文件是指在数字设备及环境中生成，是以数码形式记录于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机系统阅读、处理并可以在通信网络上传输的文件。电子档案是指经过鉴定具有保存和利用价值的归档电子文件及相应的支持软件、参数和其他相关数据。
第四条 市、县市区档案行政管理部门负责对本行政区域内各单位电子文件的归档与管理工作实行监督、指导和行政执法。
第五条 市、县市区国家综合档案馆要全面建成与电子政务相配套的电子文件中心，其所需经费必须列入同级财政预算，以保证电子档案的真实完整、顺畅运作、安全保管和有效利用。
第六条 电子文件形成单位应建立电子文件归档制度，保障必要投入，改善相应设施条件，指定有关部门或专人负责本单位的电子文件归档工作，将电子文件的形成、运转、收集、整理、归档、保管、利用纳入文书处理程序和相关人员的岗位责任。
第七条 凡有保存价值的电子文件，形成单位均必须按规定要求，同时向本单位档案部门和当地国家档案馆归档，并保障电子文件的真实性、完整性、有效性和安全性。电子档案应与其他门类和载体的档案实行集中统一管理。
第八条 各立档单位保管期限为永久、长期或30年以上的室藏档案，原有电子文件已经丢失或者没有形成电子文件，要制定计划逐步完成数字化处理，按第七条规定归档管理。
第九条 电子文件的处理和保存应当符合国家的安全保密规定，针对自然灾害、非法访问、非法操作、病毒侵害等情况，采取与系统安全和保密等级要求相符的防范对策，包括网络设备安全保证、数据安全保证、操作安全保证和身份识别方法等。
　　
第二章　归档范围和方式

第十条 凡是反映立档单位职能活动、具有查考利用价值的电子文件均属归档范围。主要形式有字处理文件、图像文件、图形文件、影像文件、声音文件、多媒体文件、数据库文件及其相关软件、数据及载体等。
第十一条 运用电子计算机进行公文处理、行政管理，特别是实行无纸化办公的单位，要定期将应归档的电子文件制作脱机备份。具有10年以上保存价值的电子文件，应同时制作纸质版本一并归档。非计算机系统产生的重要归档材料，如党组织、行政会议记录等，要转换成电子文件一并存档，以便于微机全文检索。电子文件相应的机读目录、相关软件、其他说明等也要一同归档。
第十二条 电子文件的归档可分两步进行，对实时进行的归档先做逻辑归档，然后定期完成物理归档。归档时，应充分考虑电子文件的技术环境、相关软件、版本、数据类型、格式、被操作数据、检测数据等技术因素。
第十三条 逻辑归档，指在计算机网络上进行，不改变原存储方式和位置而实现的电子文件向档案部门移交的过程。
物理归档，指把计算机及其网络中的电子文件集中传输至可脱机保存的载体上，向档案部门移交的过程。
第十四条 电子文件形成单位应配备计算机和统一规定的软件，通过局域网和电子政务网，将办理完毕后的电子文件，即时向单位档案部门和当地国家档案馆逻辑归档。各单位在开展这项工作的初始阶段，归档方式主要是物理归档。
第十五条 电子文件逻辑归档的基本要求是：
（一）档案人员会同计算机系统管理人员要设定查询归档电子文件的权限；
（二）办理完毕的电子文件应由经办人及时注明标识；
（三）电子档案的物理地址存放在指定的服务器上，该服务器必须采用磁盘镜像备份措施。
第十六条 电子文件物理归档的基本要求是：
（一）办理完毕的电子文件应按规定期限进行物理归档；
（二）专用软件产生的电子文件应转换为通用型电子文件；
（三）按照立档单位纸质文件的分类方案和整理方法进行分类、整理，转存至耐久性好的载体（最好是一次写光盘）；
（四）归档的电子文件载体应标明载体编号、类别、密级、保管期限、硬件和软件环境以及是否经过查毒和杀毒处理等；
（五）经办过程中的情况随时记录在相应的文件中。
第十七条 电子文件形成单位应配备计算机和统一规定的软件，通过局域网和电子政务网，将办理完毕后的电子文件，即时向单位档案部门和当地国家档案馆逻辑归档。各单位在开展这项工作的初始阶段，归档方式主要是物理归档。
第十八条 各单位每年要定期对电子文件归档情况进行全面清理，做到及时查漏补缺，以保证电子文件归档的安全、完整。在归档时应做到及时准确、数据完整、内容真实、编目规范、帐实一致、手续清楚。原电子文件载体在完成电子文件归档后，在其形成部门须保留一年以上。
　　
第三章 检测与鉴定

第十九条 在进行电子文件归档工作时，应对归档电子文件的基本技术条件进行检测，检测内容包括：硬件环境、软件环境的有效性及其信息记录格式、有无病毒感染等。
第二十条 电子文件的鉴定工作包括：
（一）对电子文件的真实性、完整性、有效性的鉴定，按相关规范操作；
（二）确定密级、归档范围和划定保管期限，参照国家有关纸质文件归档的有关规定执行。
第二十一条 为保证电子文件的凭证作用，归档电子文件及其载体必须通过市档案局档案鉴定机构的检测与鉴定，并添加电子水印和物理签章予以确认，对只有电子签章的电子文件，归档时应附加有法律效力的非电子签章。
第二十二条 电子文件的形成单位，应当采取可靠的安全防护技术措施，保证电子文件的真实性。从电子文件形成开始，不间断地对有关操作处理进行管理登记，保证电子文件的产生、处理过程符合规范要求，具有完整性。建立由网络管理和技术人员负责的电子文件有效性管理制度并采取相应的技术保证措施。

第四章 移交与保管

第二十三条 经检测鉴定合格的电子文件，采用耐久性好的载体制作一式多套（本单位档案部门和当地国家档案馆各二套封存保管、查阅使用，县市区属单位同时向市档案馆移交二套），连同《电子文件登记表》等表格一同移交。市、县市区档案馆负责电子文件归档检查和移交验收，凡检验不合格的，由形成部门负责重新制作。
第二十四条 归档电子文件移交前，文件形成单位和接收单位必须认真检测电子文件，并由检测人员填写《归档电子文件移交检验表》一式多份，交接各方各执一份。
第二十五条 检测人员应检验下列项目：
（一）检验载体有无划痕、是否清洁等；
（二）检测是否有病毒；
（三）核实电子文件的真实性、完整性、有效性及审核手续；
（四）核实登记表、软件、说明资料等是否齐全；
（五）对特殊格式的电子文件，核实其相关软件、版本、操作手册等是否完整。
第二十六条 电子档案移交的具体方式，凡采用逻辑归档办法并已与综合档案馆实现微机联网的单位，要求将电子档案实时传输进馆；采用物理归档或采用逻辑归档但未与档案馆联网的单位，由档案馆根据实际情况确定时间定期移交。
第二十七条 档案馆（室）应定期对归档电子文件的接收、保管、利用和鉴定销毁情况进行统计。
第二十八条 对馆（室）藏电子档案，磁性载体每两年机读抽检一次，抽检率不低于40%，光盘载体每四年机读抽检一次，抽检率不低于10%，发现问题及时补救。
第二十九条 磁带、磁盘载体上的电子档案要每四年复制一次，设备环境更新时应确认库存载体与新设备的兼容性，如不兼容，应在完整、准确有保障的前提下，同步更新复制或进行电子文件的载体转换工作，同时，原载体保留时间仍需保存四年。
第三十条 电子档案要采用专门的保护设备和保护技术手段，其载体应直立存放在防光、防尘、防磁、防潮、防有害气体的装具中，温度控制在17－20℃；相对湿度控制在35－45%。
　　
第五章 利用与销毁

第三十一条 各单位档案部门要加快实现与综合档案馆之间的微机联网，由档案行政管理部门统一文档管理软件，以利电子档案机检目录对接、全文检索，方便查询和使用。
第三十二条 市、县市区档案馆负责电子档案进馆后的统一编目、保管、开发利用。为保证电子档案的安全利用，应注意以下事项：
（一）封存的电子档案不得外借；
（二）利用时使用复制件；
（三）查阅应在许可范围，并遵守保密规定；
（四）联网利用要有安全保密防范措施和可靠的监管保障。
第三十三条 经鉴定需要销毁的电子档案，参照国家关于档案鉴定销毁与保密的有关规定执行，在办理审批手续后实施。
　　
第六章 附则

第三十四条 本规定未尽事宜，参照国家其他有关电子文件的标准和规定。
第三十五条 本规定由衡阳市档案局负责解释。
第三十六条 本规定自发布之日起执行。


中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕27号

　

　 现公布《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》，自2013年6月18日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会　　中国保监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年6月7日



附件1：《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130621536346401582.doc
附件2：《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》起草说明.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130621536346870407.doc





保险机构投资设立基金管理公司试点办法


第一章 总 则

　　　第一条 为保证保险机构投资设立基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国保险法》等法律法规，制定本办法。
　　　第二条 本办法所称保险机构，是指在中华人民共和国境内，经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）批准设立的保险公司、保险集团（控股）公司、保险资产管理公司和其他保险机构。
　　　第三条 本办法所称基金管理公司，是指在中华人民共和国境内，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准设立，由保险机构作为主要股东，从事基金管理业务的企业法人。
　　　第四条 中国保监会、中国证监会按照各自监管职责，对保险机构投资设立基金管理公司及其有关业务活动进行监督管理。

第二章 申请程序

　　　第五条 申请投资设立基金管理公司的保险机构，应当符合中国保监会有关股权投资的规定，向中国保监会报送申请材料。中国保监会从保险资金投资风险防范的角度，审查保险机构投资基金管理公司的资格，并依法出具保险机构投资基金管理公司的监管意见。
　　　第六条 获准投资设立基金管理公司的保险机构，应当按照中国证监会有关规定，向中国证监会报送申请材料。中国证监会依法进行审核并作出批准或者不予批准的决定。
　　　第七条 保险机构投资设立基金管理公司，可以采用发起设立或收购股权等方式。
　　　第八条 保险机构投资设立基金管理公司，应当全面分析发展战略、投资成本、管理能力、经济效益等因素，审慎决策，稳健运作。保险机构收购基金管理公司股权，应当综合考虑收购目标的公司治理、管理团队、资产规模、经营业绩、市场地位和发展能力等条件。
　　　　第九条 保险机构转让其持有的基金管理公司股权，应当符合有关法律法规、本办法和公司章程的规定，充分考虑基金管理公司的稳定经营、长远发展及基金份额持有人的利益。

第三章 风险控制

　　　　第十条 保险机构及其投资设立的基金管理公司，应当建立良好的公司治理，严格按照“法人分业”原则，建立保险机构与其投资设立的基金管理公司之间的风险隔离制度。风险隔离制度至少应当包括以下内容：
　　　（一）保险机构根据保险资金性质或来源，单独建账，独立核算；
　　　（二）有效隔离保险机构与其投资设立基金管理公司的经营业务和经营场地，经营管理人员不得相互兼职；
　　　（三）严格隔离保险机构与其投资设立基金管理公司的财务管理，保证账簿分设，会计核算独立；
　　　（四）严格隔离保险机构与其投资设立基金管理公司的投资运作和信息传递，保险机构不得要求基金管理公司提供有关投资、研究等非公开信息和资料，防范不正当关联交易，禁止任何形式的利益输送。
　　　　第十一条 保险机构投资其投资设立的基金管理公司发行的基金产品，应当遵守中国保监会有关投资品种和投资比例等方面的规定，并应当公平对待其他基金管理公司的基金产品。
　　　第十二条 保险机构为其投资设立的基金管理公司提供融资支持，应当符合相关法律法规及监管部门的规定。
　　　　第十三条 保险机构不得与其投资设立的基金管理公司，在全国银行间市场、交易所市场和其他市场，以优于非关联第三方同类交易的条件进行交易。
　　　第十四条 保险机构与其投资设立的基金管理公司之间的关联交易规则，由中国保监会和中国证监会另行制定。
　　　　第十五条 保险机构与其投资设立的基金管理公司，不得违反国家规定相互提供客户信息资料，业务往来不得损害客户正当合法权益。保险机构与其投资设立的基金管理公司，应当分别按照中国保监会和中国证监会的有关规定，披露有关信息。

第四章 监督管理

　　　　第十六条 中国保监会制定保险机构投资设立基金管理公司的监管规定，并实施并表监管。
　　　第十七条 中国证监会依法对保险机构投资设立的基金管理公司实施监督管理，督促基金管理公司合法运用基金财产，维护基金份额持有人的合法权益。
　　　　第十八条 中国保监会和中国证监会建立监管信息共享制度和互通处置机制，加强对保险机构设立基金管理公司的协同监管。

第五章 附 则

　　　第十九条 中国保监会和中国证监会共同选定试点保险机构，并根据试点情况和市场发展需要，共同商定试点工作安排。
　　　第二十条 本办法由中国证监会和中国保监会共同解释。
　　　第二十一条 本办法自2013年6月18日起施行。
　
　
　
　　
《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》起草说明
　　　　
　　　一、起草背景
　　　新的《证券投资基金法》第13条规定拓宽了基金管理公司主要股东的范围，不再限定为从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理等金融机构，要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录等。《保险资金投资股权暂行办法》也允许保险机构进行股权投资，保险机构投资设立基金管理公司已无法律障碍。
　　　为支持保险机构投资设立基金管理公司，丰富机构投资者队伍，促进行业竞争，推动基金行业的进一步发展，中国证监会与中国保监会就保险机构投资设立基金管理公司试点工作进行了充分沟通，共同起草了《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》（以下称《试点办法》）。
　　　　二、《试点办法》主要内容
　　　　《试点办法》分为总则、申请程序、风险控制、监督管理和附则部分，共21条，主要规定了保险机构投资设立基金管理公司的申请程序、风险控制要求、监管合作与沟通机制等。
　　　　在申请主体方面，申请投资设立基金管理公司的保险机构，包括保险公司、保险集团（控股）公司、保险资产管理公司和其他保险机构。
　　　　在申请程序方面，申请投资设立基金管理公司的保险机构，应当符合中国保监会有关股权投资的规定。中国保监会从保险资金投资风险防范的角度，审查保险机构投资基金管理公司的资格，并依法出具保险机构投资基金管理公司的监管意见。此后，保险机构再向中国证监会报送设立基金管理公司的申请文件，中国证监会依法进行审核并作出批准或者不予批准的决定。
　　　　在风险控制方面，《试点办法》要求保险机构与基金管理公司应当严格按照“法人分业”原则，保证基金管理公司的独立法人地位，要求其独立承担法律责任，实现托管独立、决策独立、交易独立和核算独立。在运营中，还要求建立风险隔离制度，实行业务分离，人员分离，场地分离和账簿分离，防范经营运作风险。《试点办法》还要求规范保险机构与其设立基金管理公司之间的关联交易，在融资、市场交易等方面做出明确规定，实行强制信息披露制度，严禁利益输送行为。
　　　　在监督管理方面，中国证监会与中国保监会将建立跨行业监管合作与信息共享机制，切实保障监管的有效性和可操作性。